恒生电子配资处罚证监会深夜发布!这两类外国人9月15日起可投A股

  • 时间:
  • 浏览:7
  • 来源:安全股票配资配资平台亏损报警有用吗?

原标题:证监会深夜发布!这两类外国人9月15日起可投恒生电子配资处罚A股

我国深化金融改革、扩大开放又推出一项重大举措。

昨天(15日),证监会宣布进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户权限。

两类外国人可在A股开户

央视财经《中国财经报道》栏目视频

中国证监会宣布,9月15日起,将允许在我国境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户。同时正式发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》。

自9月15日起,证监会将正式放开以下两类外国人在境内开立A股证券账户的权限:

一是在境内工作的外国自然人投资者;

二是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工。

此前已有三类外国人可开户

此前证监会已对外国人开户作了一定安排,主要允许三类外国人直接开立A股账户。

一是取得我国永久居留身份证的外国人,可以开立A股账户;

二是外国人在境内依法恒生电子配资处罚恒生电子配资处罚设立外商投资股份有限公司并在A股上市的,可以开立A股证券账户持有本公司股票

三是按照《上市公司股权激励管理办法》,A股上市公司中在境内工作的外籍员工,参与公司股权激励的,可以开立A股证券账户持有本公司股票。

此次扩大了范围,境内工作的外国人、在境外工作并参与股权激励的境内上市公司外籍员工,都可以开立A股证券账户参与交易。

证监会此前在征求意见时曾表示,对A股证券账户开立制度规定的修改完善,是在现有法律框架内,从我国资本市场发展实际需要出发,总结以往证券账户开立制度工作成果,并借鉴境外市场经验做法,统筹考虑研究拟定的一项长远性、基础性制度建设举措,对进一步丰富资本市场投资主体,拓宽资金入市渠道,优化资本市场结构,提高资本市场对外开放程度和国际化水平,具有重要意义。

外籍激励对象需签署承诺书

中国结算明确要求,如果是在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,需要提交的文件如下:

1、《证券账户开立申请表》;

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件;

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章),以及经办人有效身份证明文件及复印件;

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件;

5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

其中,自律管理承诺书的内容,主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份,除法律法规另有规定外,不在二级市场进行其他证券买卖,中国结算应对该账户设置限制买入措施。

同时外籍激励对象还需承诺本人将账户中的证券处置完毕(无证券余额)后,及时办理账户注销手续。未及时注销账户的,本人同意中国结算可直接注销该账户。该账户开立和使用若引发任何法律纠纷,均由本人承担一切法律责任。

几十万外国人有望成为A股投资者

记者了解到,符合上述规定的外国人约有几十万,但最终有多少人成为A股投资者还有待时间检验。

需要说明的是,本次开放的外国自然人投资者,其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制。截至目前,共有62个国家和地区和中国证监会签署了68份双边合作协议,包括了美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国、老挝、缅甸、巴基斯坦等国家和香港地区。

业内人士指出,此举是为了考虑到监管问题,相关投资者开立A股证券账户的,必须遵守我国证券法律规定,适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

一旦交易违规等问题,除了属地管辖原则以外,中国证监会可以通过现有的监管合作机制对身在国外的投资者餐区监管行动。”上述人士表示,这样可以减少监管难度,保护A股投资者的利益。

境外成熟市场已有先例

从境外主要市场国家和地区的经验做法看,其在资本项目开放的环境下,对外国人开立本国证券账户普遍持开放态度,基本上实现了国民待遇。例如,外籍投资者在美国开立证券账户与美国居民适用政策一样,只需向证券经纪商提供必要证明材料,在国籍上未作特别限制。而且,持有账户的外籍投资者如属于非美国居民外籍人士,还可享受税收方面的优惠政策。

英国根据欧盟的《金融工具市场指令》规定,在外籍投资者开立本国证券账户方面不做额外监管要求或特殊规定。

韩国《金融投资服务和资本市场法》等法律规定,外国人可以进行证券或者场内衍生商品的买卖以及其他交易,但在韩国没有六个月以上住址或者居所的个人,买卖和交易额度受到一定限制。在韩国的商业机构工作或从事商业活动的外国人,可以享受国民待遇,取得等同于本国公民的投资权利。

我国香港、台湾地区也均允许外国人开立证券账户。中国结算有关负责人表示,2013年4月放开在境内工作和生活的港、澳、台居民开户参与A股市场以来,截至今年7月底已有12.5万港、澳、台居民开立了A股证券账户。

证监会表示,将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作,确保上述办法有序施行。

中国结算相关负责人表示,本次放开外国人开立A股账户的限制是继放开港、澳、台居民开户后,中国证监会积极贯彻落实中央关于深化金融改革、扩大开放精神的又一重大举措,有利于进一步支持和促进境内资本市场开放,对改善境内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。为做好投资者保护工作,中国结算将要求证券公司开展多种形式的宣传和培训,督促证券公司认真做好投资者教育和风险提示等相关工作。

综合自:新华社、央视财经、中国证券报、券商中国

责编 :文鸳、阁子返回搜狐,查看更多

责任编辑: